LEI-Nummer für VV GmbHs („Trading GmbHs“)

Was ist ein Legal Entity Identifier (LEI)?

Eine LEI-Nummer („Legal Entity Identifier“) ist ein weltweit eindeutiger, 20-stelliger alphanumerischer Code, der Unternehmen – einschließlich vermögensverwaltender GmbHs (oft als „Trading GmbHs“ bezeichnet) – im Finanzmarkt eindeutig identifiziert.

Welche Daten speichert eine LEI-Nummer?

Jede LEI-Nummer ist mit grundlegenden Informationen über den jeweiligen Rechtsträger verknüpft, darunter:

• Name des Rechtsträgers
• Rechtsform
• Registernummer und Name des Registers (falls vorhanden)
• Juristischer Sitz
• Verwaltungssitz
• Gründungsdatum
• ISO-Ländercode (z.B. DE)
• Datum der ersten LEI-Vergabe
• Datum der letzten Aktualisierung der gespeicherten Informationen
• Ablaufdatum des LEI

Wofür braucht eine Trading GmbH einen LEI?

Eine Trading GmbH benötigt in der Regel im Rahmen der Depoteröffnung eine LEI-Nummer, um an den Kapitalmärkten handeln zu können, also wenn sie z.B. mit Aktien, Optionen, ETFs, Futures und anderen Finanzinstrumenten handeln möchte. Teilweise wird diese Nummer bei der Kontoeröffnung beim Broker beantragt (z.B. Interactive Brokers, Lynx oder CapTrader) oder ist dort direkt anzugeben.

Ist ein LEI kostenlos?

Die LEI-Nummer ist kostenpflichtig und muss regelmäßig erneuert werden. Die Preise variieren, liegen aber in der Regel zwischen 45 und 90 Euro pro Jahr. Gelegentlich bieten Anbieter auch günstigere Konditionen für längere Abonnementlaufzeiten an.

Wo kann man eine LEI-Nummer beantragen?

Eine vermögensverwaltende GmbH kann einen LEI häufig direkt bei ihrem Broker, z.B. Interactive Brokers oder CapTrader, beantragen. Alternativ kann der LEI auch über eine sogenannte Local Operating Unit (LOU) oder eine spezialisierte Registrierungsstelle, wie das von der Bundesanzeiger Verlag GmbH betriebene LEI Register, bezogen werden.

Welche Unterlagen benötigt eine Trading GmbH für den LEI-Antrag?

Ein Nachweis über die Existenz der Trading GmbH, einschließlich Informationen zu den vertretungsberechtigten Personen, ist stets erforderlich. Diese Daten sind in der Regel im Unternehmensregister hinterlegt und können von den LEI-Emittenten dort abgerufen werden. Alternativ können auch Dokumente wie Satzungen, Gesellschafterverträge oder Gewerbeanmeldungen als Nachweis dienen.

Wie lange dauert die Ausstellung?

Wenn alle Daten vorhanden sind, kann die LEI-Vergabe sehr schnell erfolgen. Bei einigen Anbietern ist die LEI-Nummer bereits nach wenigen Stunden verfügbar. Ein Wechsel des LEI-Anbieters (LEI-Transfer) kann dagegen mehrere Tage in Anspruch nehmen.

Wann muss die LEI-Nummer verlängert werden?

Eine LEI-Nummer muss nach 12 Monaten erneuert werden, um aktiv und aktuell zu bleiben. Für vermögensverwaltende GmbHs, die nur Wertpapiere halten, bspw. im Rahmen einer Buy-and-Hold-Strategie, ist ein aktiver LEI nicht zwingend erforderlich. Eine abgelaufene oder fehlende LEI-Nummer kann jedoch zu Problemen führen, insbesondere wenn zu einem späteren Zeitpunkt die Entscheidung getroffen wird, die Wertpapiere zu veräußern.

Wie kann ich eine LEI-Nummer abfragen?

LEI-Codes von Unternehmen können auf der Website der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) eingesehen werden. Auch Plattformen wie LEI Register bieten häufig eine LEI-Suchfunktion an. Diese Funktion ermöglicht es, die Gültigkeit eines LEI zu überprüfen und Informationen über das damit verknüpfte Unternehmen abzurufen, wie z.B. die Registrierungsdaten des LEI, die Adresse des Unternehmens und andere relevante Details.