LEI-Nummer für VV GmbHs („Trading GmbHs“)
Autor: Philipp Berger
Für die Depoteröffnung einer vermögensverwaltenden GmbH (umgangssprachlich auch „Trading GmbH“) wird in der Praxis häufig ein Legal Entity Identifier (LEI) verlangt. Der LEI identifiziert Rechtsträger, die an Finanztransaktionen beteiligt sind oder in regulatorischen Meldungen eindeutig bezeichnet werden müssen. Seit dem 03.01.2018 ist der LEI im Rahmen von MiFID II/MiFIR für juristische Personen relevant, wenn meldepflichtige Finanzinstrumente gehandelt werden, etwa Aktien, Anleihen, ETFs oder Derivate.
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Was ist ein Legal Entity Identifier (LEI)?
Eine LEI-Nummer („Legal Entity Identifier“) ist ein weltweit eindeutiger, 20-stelliger alphanumerischer Code, der Rechtsträger, wie vermögensverwaltender GmbHs, bei Finanzmarkttransaktionen und regulatorischen Meldungen eindeutig identifiziert.
Spätestens wenn eine GmbH über einen Broker meldepflichtige Transaktionen in Finanzinstrumenten ausführen lassen möchte, benötigt der Broker den LEI für regulatorische Meldungen. Er wird von akkreditierten LEI-Vergabestellen vergeben.
Wie ist eine LEI-Nummer aufgebaut?
Eine LEI-Nummer besteht aus 20 alphanumerischen Zeichen. Die ersten vier Zeichen kennzeichnen die zuständige LEI-Vergabestelle bzw. Local Operating Unit (LOU). Die Zeichen 5 bis 18 enthalten die eindeutige Kennung des jeweiligen Rechtsträgers. Die letzten zwei Zeichen sind Prüfziffern. Dadurch kann ein LEI weltweit eindeutig zugeordnet und formal geprüft werden. Die LEI-Nummer wird nicht frei gewählt, sondern im Rahmen der Vergabe erzeugt.
Wie lange ist ein LEI gültig?
Die LEI-Referenzdaten müssen in der Regel jährlich erneuert bzw. revalidiert werden, um aktuell zu bleiben. Der LEI-Code selbst bleibt bestehen. Ohne fristgerechte Verlängerung wird der Datensatz jedoch als abgelaufen geführt.
Ist ein LEI kostenlos?
Die Beantragung und regelmäßige Verlängerung einer LEI-Nummer sind kostenpflichtig. Je nach Anbieter können sie beispielsweise im Bereich von ca. 45 bis 90 Euro pro Jahr liegen. Gelegentlich bieten Anbieter auch günstigere Konditionen für längere Abonnementlaufzeiten an.
Wo kann man eine LEI-Nummer beantragen?
Eine vermögensverwaltende GmbH kann den LEI je nach Broker im Rahmen der Kontoeröffnung oder über einen Partner des Brokers beantragen.
Alternativ kann der LEI auch über eine von GLEIF akkreditierte Local Operating Unit (LOU), einen Registration Agent oder eine spezialisierte Registrierungsstelle, wie das von der Bundesanzeiger Verlag GmbH betriebene LEI Register, bezogen werden.
Bei Brokern wie Interactive Brokers, Lynx oder CapTrader ist der LEI für GmbHs regelmäßig im Onboarding anzugeben oder nachzureichen.
Welche Daten sind mit einer LEI-Nummer verknüpft?
Jeder LEI-Datensatz ist mit grundlegenden Informationen über den jeweiligen Rechtsträger verknüpft, darunter:
- Name des Rechtsträgers
- Rechtsform
- Registernummer und Name des Registers (falls vorhanden)
- Juristischer Sitz
- Hauptverwaltungssitz
- Gründungsdatum
- ISO-Ländercode (z.B. DE)
- Datum der ersten LEI-Vergabe
- Datum der letzten Aktualisierung der gespeicherten Informationen
- Nächstes Verlängerungsdatum des LEI-Datensatzes
- Status der LEI-Registrierung, z.B. aktiv oder abgelaufen
- Informationen zu direkten und obersten konsolidierenden Muttergesellschaften oder Angaben zu Ausnahmen, falls einschlägig
LEI beantragen: Ablauf in der Praxis
Die Beantragung einer LEI-Nummer läuft in der Praxis meist in wenigen Schritten ab:
- Auswahl einer LEI-Vergabestelle, eines Registration Agents oder einer Registrierungsstelle
- Eingabe der Unternehmensdaten, z.B. Firma, Rechtsform, Registergericht, Registernummer und Sitz der GmbH
- Prüfung der Unternehmensdaten anhand öffentlicher Register oder eingereichter Nachweise
- Angabe der vertretungsberechtigten Person und ggf. weiterer Angaben zur Konzern- bzw. Muttergesellschaftsstruktur
- Zahlung der anfallenden Gebühr für Beantragung oder Verlängerung
- Vergabe der LEI-Nummer und Weitergabe an den Broker oder die Bank
Nach erfolgreicher Prüfung wird die LEI-Nummer im Global LEI Index veröffentlicht und kann anschließend von Banken, Brokern und anderen Marktteilnehmern abgefragt werden.
Welche Unterlagen benötigt eine Trading GmbH für den LEI-Antrag?
Für den LEI-Antrag müssen die Existenz der Trading GmbH und die vertretungsberechtigten Personen nachvollziehbar sein. Bei einer deutschen GmbH können diese Informationen häufig aus dem Handelsregister bzw. Unternehmensregister abgerufen werden.
Sind die Daten nicht eindeutig oder nicht abrufbar, können zusätzliche Nachweise wie Handelsregisterauszug, Vertretungsnachweise oder Gründungs- bzw. Gesellschaftsdokumente angefordert werden.
Wie lange dauert die Ausstellung?
Bei vollständigen und prüfbaren Daten kann die LEI-Vergabe sehr schnell erfolgen. Einige Anbieter stellen den LEI noch am selben Tag oder innerhalb von 24 bis 48 Stunden bereit. Bei unvollständigen Unterlagen, Rückfragen oder einem Wechsel des LEI-Anbieters (LEI-Transfer) kann die Bearbeitung mehrere Tage in Anspruch nehmen.
Wann muss die LEI-Nummer verlängert werden?
Neben der jährlichen Verlängerung sollten die mit dem LEI verknüpften Referenzdaten aktualisiert werden, wenn sich wesentliche Unternehmensdaten ändern. Dazu zählen z.B. Änderungen der Firma, der Rechtsform, der Geschäftsanschrift, des juristischen Sitzes, der Registerdaten, der Vertretungsverhältnisse oder der Angaben zu direkten bzw. obersten Muttergesellschaften.
Für vermögensverwaltende GmbHs, die keine Transaktionen ausführen, sondern Wertpapiere nur halten, bspw. im Rahmen einer Buy-and-Hold-Strategie, entsteht aus dem bloßen Halten regelmäßig kein neuer MiFIR-Transaktionsreport. Ein aktiver bzw. aktuell validierter LEI ist in diesem Fall nicht zwingend erforderlich.
Eine abgelaufene oder fehlende LEI-Registrierung kann jedoch zu Problemen führen, wenn später Kauf- oder Verkaufsorders erteilt werden, da Broker Orders ohne nutzbaren LEI ablehnen können.
Weiterführende Informationen
Kann man den LEI-Anbieter wechseln?
Ja. Ein bestehender LEI kann zu einem anderen Anbieter übertragen werden. Dieser Vorgang wird als LEI-Transfer bezeichnet. Die LEI-Nummer selbst ändert sich dabei nicht; lediglich die verwaltende Vergabestelle bzw. Registrierungsstelle wechselt. Ein Transfer kann sinnvoll sein, wenn ein anderer Anbieter günstigere Konditionen, eine einfachere Verwaltung oder eine mehrjährige Verlängerung anbietet. Während des Transfers werden die hinterlegten Referenzdaten geprüft. Daher kann der Anbieterwechsel einige Tage dauern.
Wofür braucht eine Trading GmbH einen LEI?
Eine Trading GmbH benötigt in der Regel im Rahmen der Depoteröffnung eine LEI-Nummer, um über eine Bank oder einen Broker meldepflichtige Transaktionen in Finanzinstrumenten ausführen zu können, also wenn sie z.B. mit Aktien, Optionen, ETFs, Futures und anderen Finanzinstrumenten handeln möchte.
Die LEI-Nummer wird benötigt, um regulatorische Transparenz und Nachverfolgbarkeit von Transaktionen gemäß EMIR und MiFID II/MiFIR sicherzustellen. Für Derivate ist seit dem 29.04.2024 zudem das EMIR-REFIT-Reporting maßgeblich, in dem der LEI weiterhin als zentrales Identifikationsmerkmal für juristische Gegenparteien dient.
Benötigen Privatpersonen einen LEI?
Privatpersonen benötigen für den Handel mit Wertpapieren in der Regel keinen LEI. Der LEI ist grundsätzlich für Rechtsträger vorgesehen, also z.B. Kapitalgesellschaften, Personengesellschaften, Fonds, Stiftungen oder andere Organisationen, die im Finanzmarkt eindeutig identifiziert werden müssen.
Eine vermögensverwaltende GmbH ist als juristische Person daher LEI-pflichtig, sobald über sie meldepflichtige Finanzinstrumente gehandelt werden sollen. Private Anleger werden bei Brokern dagegen über andere persönliche Identifikationsdaten erfasst.
Braucht eine GbR eine LEI-Nummer?
Eine GbR kann einen LEI benötigen, wenn sie als Rechtsträger über einen Broker meldepflichtige Finanzinstrumente handelt. Entscheidend ist nicht die Rechtsform allein, sondern ob ein Rechtsträger an meldepflichtigen Finanztransaktionen beteiligt ist.
Brauchen Freiberufler eine LEI-Nummer?
Freiberufler benötigen als natürliche Personen für private Wertpapiergeschäfte in der Regel keinen LEI. Wird die Tätigkeit jedoch über eine eigene Gesellschaft oder einen anderen Rechtsträger ausgeübt, kann für diesen Rechtsträger ein LEI erforderlich sein.
Wie kann ich eine LEI-Nummer abfragen?
LEI-Codes von Unternehmen können über den Global LEI Index der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) eingesehen werden. Dieser ist die maßgebliche öffentliche Datenbasis für LEI-Referenzdaten. Auch Plattformen wie LEI Register bieten häufig eine LEI-Suchfunktion an.
Diese Funktion ermöglicht es, den Status und die Aktualität eines LEI zu überprüfen und Informationen über das damit verknüpfte Unternehmen abzurufen, wie z.B. die Registrierungsdaten, die Adresse des Unternehmens und andere relevante Details. Die öffentliche LEI-Suche ist kostenlos.
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